中国基金业协会清查违规私募，加强私募基金信息披露管理

近日，中国证券投资基金业协会，也就是以下简称的中基协，采取强力措施清查违规私募，仅在9月28日当天，所公布的纪律处分就有8则，其中，有3家被注销私募基金管理人登记，针对机构从业人员的纪律处分决定书有4则，此外，还公告了三年内不再接受由两家律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书。

同一时间，中国基金业协会在今日正式公布了有关强化私募基金信息披露自律管理相关事宜的通知，清晰界定了对私募基金信息披露的相关要求。

三家机构被注销登记 负责人被纪律处分

9月28日，中国基金业协会公布了对三家机构作出注销私募基金管理人登记的纪律处分结果，这三家机构，其一为汇融联创投资管理（青岛）有限公司，其二是烟台市双兴创业投资有限公司，其三乃烟台中安祥茂资产管理有限公司。

《每日经济新闻》的记者，对这三家公司的备案情况做了查阅。汇融联创投资管理（青岛）有限公司，它在2014年6月成立，于2015年4月登记，注册资本为3000万元，暂行办法实施之后成立的基金有2只。烟台市双兴创业投资有限公司，在2010年8月成立，2015年8月备案，注册资本是1亿元，暂行办法正式实施之前成立的基金有2只。有一家名为烟台中安祥茂资产管理有限公司的，它在2012年11月的时候成立了一流范文网，又于2015年1月备案了，其注册资本为2000万元，在暂行办法实施之后成立了3只基金。

依据中基协所公布的信息情况来看，汇融联创胶州分公司有着涉嫌非法开展理财活动的情形，中安祥茂登记备案信息同实际情况呈现出严重不符的状况，其实际控制人被司法机关采取了强制措施中国私募基金协会官网，该公司目前处于无法正常经营的态势。而按照山东证监局的通报内容可知，双兴创投在配合监管机构调查方面严重不配合，并且在合规性方面存在着问题，该公司同样无法正常经营。

依据此情况，这三家公司不再契合私募基金管理人的登记规定，中基协已将其登记予以注销，并且针对这三家机构的负责人以及其他相关人员采取了纪律处分措施。同样遭受纪律处分的还有中经汇金（北京）投资基金管理有限公司的多位负责人，他们均被取消了基金从业资格且被加入黑名单，期限为一年。

除此以外，中基协进行了公布，目的在于进一步强化对中介机构的诚信约束机制，并且严肃私募基金登记备案管理，在三年之内不会再接受北京盈科（长春）律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书，也不会再接受山东德衡律师事务所出具的相关法律意见书。这两家律所，在此之前，分别出具过法律意见书，其中北京盈科（长春）律师事务所为中经汇金出具，山东德衡律师事务所为汇融联创出具。

进一步加强私募信息披露自律管理

将违规私募予以清查以及处罚之际，中基协于加强私募基金信息披露自律管理方面持续投入力量。今日，其官网发布了一则“关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知”，进一步把相关要求予以明确。

通知主要包括两个内容：

自本通知发布之日起，私募基金管理人未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报，未按时在信披备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期年报，未按时在信披备份系统备份私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报，未按时在信披备份系统备份私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期年报等信息披露报告，累计达两次的中国私募基金协会官网，协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台（http://gs.amac.org.cn）对外公示。倘若私募基金管理人身为异常机构被公示，就算已经完成整改，起码得6个月之后方才能够恢复为正常机构公示状态！

自2018年11月1日起，已登记的私募基金管理人，没有按照要求去履行上述私募基金信息披露备份这一义务，在私募基金管理人完成相应的整改要求之前，协会将会暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

事实上，近期市场有消息传出，称部分私募基金管理人突然收到监管下发的通知，该通知名为《关于限期提交自查报告的通知》，要求管理人开展自查工作，自查工作内容包括四大方面，这四大方面又包含15个要点，要求相当细致。

深创投副总裁蒋玉才早前于参与行业论坛之际表明，近来中基协要求各个基金强化登记备案自查，缘由在于当下股权投资行业混入了某些不太健康的因素，个别基金存有管理不规范之状况，投资决策流程不严谨，风险控制未到位，致使国家对于股权投资行业的一些支持政策迟迟无法落地。此次的行业自查，目的在于减少这些问题，推动行业健康发展。

公告另外表明 ，鉴于私募基金运营管理的实际状况 ，为达成政策衔接工作 ，协会在合适的时候 ，把私募股权（包含创业）投资基金2018年半年报备份的截止日期 ，以及私募证券投资基金2018年第三季度季报备份的截止日期 ，都切实延长至2,018年10月31日。